防非宣傳專欄（4）|“場外配資”之“系統(tǒng)分倉模式”案例鐘某、鄭某等非法經(jīng)營案

一、違法行為

2019年至2020年5月期間，鐘某、鄭某以A公司、B公司等公司的名義，租賃運營場所，通過“某某多”等股票交易平臺，招聘業(yè)務(wù)經(jīng)理、業(yè)務(wù)員、講師等人員，以添加微信好友、邀請進(jìn)入微信群、邀請聽直播課等方式，推薦客戶至平臺注冊開戶、轉(zhuǎn)賬、進(jìn)行股票配資交易，并收取手續(xù)費、遞延費等。相關(guān)業(yè)務(wù)員、講師根據(jù)參加非法經(jīng)營的分工和“貢獻(xiàn)”，按照不同比例抽取、結(jié)算各自收入。

二、法院判決

鐘某、鄭某等10人，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，鐘某、鄭某情節(jié)特別嚴(yán)重，其余8人情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。綜上，判決鐘某、鄭某犯非法經(jīng)營罪，均判處有期徒刑5年，并處罰金25萬元，其余8人判處有期徒刑8個月到1年3個月不等，罰金3萬元到6萬元不等。

三、法律規(guī)定

《證券法》第58條 任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。

《證券法》第120條第1款 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)（五）證券融資融券； 

第120條第4款 除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。

四、法律責(zé)任

《證券法》第202條第1款 違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定， 擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的， 責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設(shè)立的證券公司，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締。

五、法律罪名：非法經(jīng)營罪 

資料來源：中國證監(jiān)會