助力投資端改革 賦能買方投顧能力建設(shè)

—學(xué)院舉辦首期證券公司財(cái)富管理高級研修班

為助力投資端改革，賦能買方投顧能力建設(shè)，推動證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型及財(cái)富管理業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，助力居民財(cái)富保值增值，資本市場學(xué)院于2023年11月28日至11月30日在深圳舉辦首期證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)高級研修班。學(xué)院黨委委員、副院長彭文革致歡迎詞、教育培訓(xùn)一部總監(jiān)及相關(guān)地方協(xié)會同志出席開班儀式。

彭文革在開班講話中表示，中央金融工作會議指出“要圍繞做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章”，要加大投資端改革力度，吸引更多的中長期資金，活躍資本市場，更好發(fā)揮資本市場樞紐功能。當(dāng)前，中國居民可投資資產(chǎn)達(dá)百萬億級別，財(cái)富管理業(yè)務(wù)特別是證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)潛力巨大。財(cái)富管理業(yè)務(wù)對于居民財(cái)富管理和資本市場長期健康發(fā)展意義巨大。證券公司作為專業(yè)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，利用綜合服務(wù)優(yōu)勢，近年來有了長足發(fā)展。為此，圍繞中國證監(jiān)會中心工作，結(jié)合學(xué)院前期調(diào)研交流，學(xué)院初步建立財(cái)富管理培訓(xùn)體系并籌備舉辦高級班、專題班、定制班三類培訓(xùn)項(xiàng)目。

本次培訓(xùn)為期三天，邀請證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部、深圳證券交易所、中金公司、國信證券、華泰證券、國泰君安證券、招商銀行、香港科技大學(xué)等領(lǐng)域的監(jiān)管專家、知名專家教授及行業(yè)資深人士授課。內(nèi)容涵蓋監(jiān)管政策解讀、投資者特征與投資者行為分析、中國財(cái)富管理行業(yè)現(xiàn)況與買方投顧轉(zhuǎn)型研究、財(cái)富管理與買方投顧業(yè)務(wù)實(shí)踐探索、數(shù)字化推動財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展、商業(yè)銀行財(cái)富管理與私人銀行業(yè)務(wù)實(shí)踐、全球財(cái)富管理與資產(chǎn)管理發(fā)展趨勢與建設(shè)有韌性有活力的中國資本市場、財(cái)富增量人群洞察等。

財(cái)富管理是學(xué)院自今年四季度以來，繼注冊制下投行、合規(guī)風(fēng)控、債券業(yè)務(wù)、金融科技系列培訓(xùn)之后，教育培訓(xùn)業(yè)務(wù)在金融機(jī)構(gòu)方向的工作重點(diǎn)之一。

下一步，學(xué)院將緊密圍繞證監(jiān)會中心工作，定期推出面向證券公司（含基金公司）總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、財(cái)富管理、私人銀行等相關(guān)部門管理人員及核心骨干；分公司負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人及分公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及核心骨干的多層次培訓(xùn)項(xiàng)目，即將舉辦財(cái)富管理專題研修班（國際經(jīng)驗(yàn)?zāi)K）、財(cái)富管理專題研修班（經(jīng)營管理模塊）。