金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)研學(xué)坊（跨境衍生品主題）在學(xué)院舉辦

為打造風(fēng)控合規(guī)領(lǐng)域的行業(yè)交流平臺(tái)，達(dá)成堅(jiān)守風(fēng)控底線的行業(yè)共識(shí)，推動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)審慎開展，學(xué)院于2023年12月15日在深圳舉辦“金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)研學(xué)坊（跨境衍生品主題）”，來自各證券公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)的120余位場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)人員參與了現(xiàn)場(chǎng)研學(xué)交流。

本次研學(xué)內(nèi)容包括“中資券商在境外的融資融券交易方式及合規(guī)風(fēng)控要點(diǎn)”、“中資券商在海外的交易系統(tǒng)如何搭建”、“中外資交易商業(yè)務(wù)合作未來方向及合規(guī)風(fēng)控要點(diǎn)”、“中資券商在海外isda和境內(nèi)sac項(xiàng)下業(yè)務(wù)的法律體系異同”四個(gè)專題。場(chǎng)外衍生品領(lǐng)域相關(guān)問題是證券公司風(fēng)控合規(guī)的痛點(diǎn)和難點(diǎn)、而跨境衍生品為場(chǎng)外從業(yè)者近期較為關(guān)注的細(xì)分領(lǐng)域，學(xué)院希望通過研學(xué)坊這種嘉賓分享和參會(huì)者討論交流的形式，為行業(yè)規(guī)范性穩(wěn)健發(fā)展提供專業(yè)性的思考和建議，為業(yè)務(wù)審慎合規(guī)發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。

在風(fēng)控合規(guī)領(lǐng)域，目前學(xué)院開展了高級(jí)研修班、專題研修班、研學(xué)坊三個(gè)培訓(xùn)系列，配套編寫了《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理》教材，組織開發(fā)了風(fēng)險(xiǎn)管理教學(xué)案例。下一步，學(xué)院將結(jié)合證券行業(yè)最新發(fā)展趨勢(shì)，通過繼續(xù)舉辦培訓(xùn)交流、研發(fā)教材和教學(xué)案例等工作，幫助證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員掌握風(fēng)險(xiǎn)管理理念、熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理操作、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理要求，促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系機(jī)制，助力證券行業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。