學院舉辦第9期注冊制下投行執(zhí)業(yè)能力進階研修班（合規(guī)模塊）

2024年5月29日至31日，學院在上海市舉辦第9期“注冊制下投行執(zhí)業(yè)能力進階研修班（合規(guī)模塊）”。來自50家證券公司的117名學員參加了本次培訓。

本期研修班為期3天，邀請來自證監(jiān)會機構(gòu)司、處罰委辦公室、上海證監(jiān)局、滬深北證券交易所等會系統(tǒng)及行業(yè)專家，分別就新“國九條”背景下機構(gòu)監(jiān)管政策解讀、首發(fā)企業(yè)輔導驗收制度修訂解讀與實踐、北交所上市監(jiān)管政策與審核重點解析、投行業(yè)務違法違規(guī)行為認定及典型案例分析、招股書信息披露要點及案例、從現(xiàn)場監(jiān)管角度看盡職調(diào)查重點與執(zhí)行要求、投行內(nèi)控 “三道防線”建設重點與案例、投行從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范與案例解析等內(nèi)容進行授課。

同時，為幫助投行基礎從業(yè)人員全面掌握投行工作所需的各項專業(yè)知識，夯實基礎，本項目向?qū)W員配套推出資本市場概覽、IPO準備工作、IPO流程及工作要點和視野拓展四個方面共二十余門免費線上課程，供學員自主學習，構(gòu)建系統(tǒng)知識框架，鞏固提升專業(yè)素養(yǎng)。通過“線上+線下”結(jié)合的培訓方式，切實助力投行基礎從業(yè)人員全方面提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

后續(xù)，學院將持續(xù)舉辦針對投行“三道防線”人員的相關培訓，幫助投行從業(yè)人員進一步提升合規(guī)水平、專業(yè)服務能力和核心競爭力，助力建設一流投行。